证监会首次批量处罚涉“老鼠仓”公司

    【新华社北京1月30日电】中国证监会新闻发言人张晓军30日宣布，拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施，期间暂停受理其公募基金产品注册，另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。

    据介绍，2013年下半年以来，证监会集中处理了一批金融从业人员利用未公开信息交易案件，其中部分案件涉及基金从业人员。为建立完善的惩防机制，证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动，对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。

    张晓军说，这次检查暴露出部分基金公司及责任人员，在防范从业人员买卖股票的内控管理方面存在问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面，存在一定的内控缺失和管理失责，为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据核查结果，证监会对内控缺失的基金公司实施行政监管措施。

    他强调，虽然基金公司在防范从业人员利用非公开信息进行交易的行为上有其局限性，但有效的内控制度及严格的外部监管有不容忽视的震慑和抑制作用。

    张晓军说，证监会为防范风险，加大了日常检查力度，并对检查中发现的问题，采取了行政监管措施。这类检查和措施会成为“新常态”，希望各基金公司加强自律，全面提高内控水平，打造投资人信赖的资产管理行业。