新闻短波

　IPO预披露企业

　　总数已达472家

　　昨日， 证监会 公布了第36批6家企业预披露和预披露更新信息，其中，3家拟在上交所上市，1家拟在中小板上市，2家拟在 创业板 上市。加上此前35批披露的466家，目前已有472家企业发布了预披露或预披露更新信息。（程丹）

　　 北京 证监局：严打

　　基金业违规背信行为

　　北京证监局局长 王建平 近日在辖区基金管理公司投资管理人员行为规范培训会上表示，基金行业目前出现的一些典型的背信行为对行业声誉造成负面影响，监管部门对行业违规背信行为要严厉打击，并对基金公司和从业人员提出了三项总体要求。

　　 王建 平对北京辖区基金公司和从业人员提出的三项总体要求：一是基金公司管理层要切实负起管理责任，加强内控管理，做到制度完善、执行有效、管理到位，引导和鞭策公司的从业人员遵规守法、勤勉尽责。二是基金公司合规风控部门要在制度层面查漏补缺，建立切实可行的从业人员证券投资管理制度，完善防范内幕交易和背信行为的相关制度。三是从业人员自身要树立良好的职业道德，增强 法律 和责任意识，做到熟知法律，严守红线。

　　北京证监局副局长陆倩也提出四点要求：一是基金从业人员要坚守道德底线，珍视投资者的信任，承担起受托责任。二是专注于提高投研水平，杜绝内幕交易、“老鼠仓”、非公平交易等违法违规行为。三是加强内部控制，注重合规培训和制度落实，筑牢合规防线。四是认清监管形势，消除侥幸心理。（张达）