定西市安定区工商局建立四项机制重拳整治投融资公司

为依法严厉打击和遏制非法集资违法经营行为，维护规范、有序的金融秩序，定西市安定区工商局通过建立四项机制集中对投融资类公司开展规范整顿工作。截至目前，已检查投融资类企业60户，立案查处发布违法广告2家，对涉嫌犯罪的2家投资公司依法移送司法机关，查处取缔无照经营1家，变更登记28家，注销登记8家，维护了社会稳定。

一是建立宣传引导机制。 通过在人员密集场所设置咨询台、向群众发放宣传手册和宣传单等方式，集中开展宣传教育活动，揭示非法集资风险，让广大市民充分认识非融资性投资公司从事非法吸收公众存款、非法集资、非法理财、高利放贷等违法违规经营活动的社会危害性，增强广大群众的法律意识和防范意识。并发布举报热线，倡导社会各界自觉抵制非法集资违法行为的参与率和支持率，对发现有违法违规行为的，及时向工商、公安机关举报，营造全社会抵制非法金融活动的舆论氛围。

二是建立企业自律机制。 通过深入企业逐户摸底调查，宣传法律法规，现场签订经营者承诺书60份，督促企业诚信守法经营，切实加强企业自律。投融资类公司全面实施“三牌上墙公示”制度，即工商部门的警示提示牌、企业的经营项目牌和收费标准牌“三牌”，明确告诉市民除银行、证券公司等正规金融企业可以发售理财产品外，投资公司、担保公司、典当行、投融资类公司及新出现的各类金融服务公司、咨询公司一律不得吸收存款，以增强企业的自律意识、群众的防范意识和识别能力。

三是建立 日常监管机制。 严格落实属地化监管责任。按照“分级登记、属地监管”原则，将投资类公司和非融资担保公司全部纳入企业“经济户口”所在地辖区工商所监管，防止出现监管空白，落实月巡查制度，对投资类公司和非融资担保公司每月巡查不少于一次，落实“六查”监管方式，即一查登记事项、二查制度建设、三查广告宣传、四查财务账簿、五查企业银行流水账目、六查项目投资合同，积极引导经营机构依法规范经营。发现两类公司涉嫌非法集资线索的，快速介入调查，切实加强监管和防控工作。

四是 建立 联动协查 机制 。 加强与金融、公安等部门的信息沟通和执法协作，建立定期联合会议制度，及时将投资咨询类公司异动情况通报相关部门，实现信息资源共享；集中力量联合查处非法吸收公众存款、集资诈骗等典型案件，形成无缝衔接、协调配合的良好工作推进机制和打击和处置非法集资行为的高压态势。