庄心一：推进基金业创新需坚守四大原则

　　坚持投资者权益至上、坚持市场机构是创新主体、坚持服务实体经济发展、坚持防范系统性区域性金融风险

　　人民网北京6月17日电 (吕骞)“中国证券投资基金业协会2014年会”16日在京举行。中国证监会副主席庄心一、主席助理张育军出席会议并讲话。

　　庄心一指出，5月9日，国务院下发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中明确提出，“提高证券期货服务业竞争力，促进证券投资基金管理公司向现代资产管理机构转型，提高财富管理水平”，“壮大专业机构投资者，大力发展证券投资基金”，“发展私募投资基金”，为基金行业进一步创新发展提供了新机遇，明确了新目标。抓住历史机遇，深入贯彻落实新“国九条”，加大力度健全完善有利于基金行业创新发展的监管制度，是当前证券期货监管改革的重点工作之一。

　　庄心一强调，自1998年第一只规范化的公募基金产品成立以来，我国基金行业保持了在早期探索持续发展的良好势头,取得了令人瞩目的成绩，具备了进一步创新发展的良好基础。坚守“独立运作、组合投资、强制托管、公开披露”的行业基本制度规范，坚持“代客理财”的基本理念，规模增长较快，产品和业务创新成效明显，初步形成了一支专业化的人才队伍，在丰富居民和各类机构理财渠道、壮大资本市场机构投资者队伍、促进养老和社会保障资金市场化运作和保值增值等方面的作用初步显现。进一步推进基金行业创新发展要坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务;坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向;坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设;坚持防范系统性、区域性金融风险，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。具体将从五个方面开展工作：一是完善激励约束机制，充分激发智力资本活力。二是推进产品业务创新，提升服务能力和水平。三是完善行业基础设施和平台建设，支撑行业平稳有效运行。四是稳步推进双向开放，壮大机构投资者队伍。五是构建与私募基金发展相适应的政策框架，促进私募基金规范发展。

　　庄心一最后表示，推进监管转型，是落实党中央国务院决策部署的必然要求，也是推进基金行业创新发展的配套保障。证监会将完善牌照管理体系，推进简政放权，强化监管执法和风险防范，构建协同监管体系，努力为基金行业创新发展创造良好的监管环境。

　　张育军在总结讲话中强调，当前我国资产管理业正面临创新发展的难得机遇，深入贯彻落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、证监会《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》，进一步推动行业创新发展，是当前和今后一个时期监管部门、自律组织和全行业共同面临的重要任务和光荣使命。要紧紧抓住推进行业创新发展的主线，认真抓好行业学习，发挥市场机构在创新中的主体作用，大力支持创新创业，有效发挥财富管理功能。要不断提升核心竞争力，加大行业人才队伍的培养，全方位提升专业能力，完善公司治理和内部管理。要牢牢守住职业道德底线，切实保护投资者合法权益，加强全面风险管理，强化从业人员合规和勤勉尽责意识。要加快推进监管转型，为行业创新发展创造有利条件。

　　来自政府部门、境内外知名资产管理机构、境外行业协会与行业服务机构的700余名代表参加了本次年会。国务院参事室特约研究员姚景源、全国社保基金理事会副理事长王忠民、中国投资有限责任公司总经理李克平参加会议并进行了主题演讲。