平安证券香港公司防洗黑钱不力被罚600万

    中国平安旗下公司——中国平安证券(香港)有限公司因数年前犯有严重内部监控缺失及其他事项，日前遭香港证监会谴责及罚款600万港元。其主要问题是2010年8月1日至2011年4月30日期间，没有制订防止洗黑钱活动的内部监控程序等。昨日，平安证券总部回应称：尊重香港证监会决定，且已敦促香港公司全力配合香港证监会各项调查，加强和改善了公司内部控制及流程管理。

    而通过香港证券公司洗钱的脉络，外界人士依然不了解其中的脉络和玄机。对此，记者咨询各界多位人士。

    据相关人士透露，深圳地下钱庄非常活跃。一些来路不明的资金依然可以通过这些渠道进入到香港。“洗黑钱就是把这些来路不明的资金，或者变现，或者进入金融系统无法追查来源。”原香港汇丰银行的一职员对记者介绍。

    对如何通过香港证券公司洗钱，香港天树资产管理有限公司财富管理师冯建飞对分析称：其实在多个环节上，可通过多种方式进行洗钱操作。首先，洗钱人员和券商内部人员打好关系，或者本身券商内控不严格，在开户的时候，券商没有验明其身份。“比如一个人是危险人物，因为券商把控不严，最后他直接用钱购买股票，然后套现把资金转入其他账户去。还有一些内地贪腐资金，也可以通过地下钱庄蚂蚁搬家到香港，然后进入证券市场进行操作。几个回合后，就很难追查资金来源了。”

    此外，其介绍说，根据券商一些管理规定，在开户的时候，如有大笔资金进入，需要向上填表申报。然而，因为券商监控不力，大资金最后直接进入证券市场进行交易。“如果申报就会有记录可查询。而没有申报，最后往往就没法追查。”南都记者梁永建