定西市安定区工商局六步联动重拳打击整治非法集资

为进一步遏制投资咨询类市场主体非法从事金融活动，依法严厉打击和遏制非法集资违法经营行为，防止金融风险，定西市安定区工商局积极行动，集中对投资类公司开展规范整顿工作。截至目前，已检查投资类企业60户，立案查处发布违法广告2家，对涉嫌犯罪的2家投资公司依法移送司法机关，查处取缔无照经营1家，变更登记14家，正在办理注销程序6家。

一是强化宣传培训。 通过在人员密集场所设置咨询台、向群众发放宣传手册和宣传单等方式，集中开展宣传教育活动，揭示非法集资风险，增强广大群众的法律意识和防范意识。对辖区内投资类公司和非融资担保公司的法定代表人进行了行政约谈，以“以会代训”方式提升规范经营意识。召集投资类企业主集中学习《公司法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律法规，增强守法经营意识。上门将制作的“工商温馨提示牌”悬挂在经营场所，进行风险提示，使投资类公司及时掌握投资行业信息及国家金融法规政策，守法经营，理性投资，降低风险。

二是全面进行排查。 各工商所依托经济户口，片区监管人员实地清查，对企业名称或经营范围含有“投资咨询、投资管理咨询、融资咨询、金融咨询、金融服务咨询、理财咨询、贷款咨询、资产管理咨询”等字样的投资咨询类市场主体登记造册，建立台帐，现场签订经营者承诺书，做到底数清、情况明。据统计，全区共登记注册投资（咨询）类公司42家，其中名称含“投资”字样32家，名称中无“投资”字样但经营范围中含有“投资咨询、投资管理”等内容的10家，市工商局注册登记的投资（咨询）类公司18家。

三是严把市场主体准入关。 按照“增量控制、存量化解、风险可控”的要求，凡申请企业名称冠以“投资管理咨询”、“金融服务咨询”、“理财咨询”、“资产管理咨询”等字样的公司暂停核名和登记，且暂停对各咨询类公司增加上述投资咨询类业务的经营范围办理变更登记。特别是对涉嫌搞民间借贷、非法吸储存储、高利转贷、非法担保的公司,依法责令其进行变更或注销登记；凡是含有“担保”、“信用担保”等较笼统的或容易引起公众误解的经营范围,一律不予核准。

四是加强广告审查和媒体监管。 督促广告发布者健全广告审查制度，规范广告发布行为，封堵非法集资广告宣传或变相广告宣传,严防不法分子借用广告从事非法集资违法犯罪活动；全面开展印刷品、户外店堂、街头等广告检查清理,重点整治发布含有或者涉及非法集资、非法金融活动等内容的广告。

五是建立长效监管机制。 按照“分级登记、属地监管”的原则，严格属地化监管责任，具体由两类企业“经济户口”所在地辖区工商所实施检查和监管，重大案件移交专业办案机构办理。认真落实责任包干制，局领导包干到工商所，工商所包干到段，管段干部包干到企业，实行每月巡查制度，管段干部每月对两类企业的巡查不少于两次，并详细记录在案备查。落实企业认领制度，确保省市局登记的两类企业都纳入工商所监管，防止出现监管空白。

六是加强协作配合。 积极联合公安、金融等部门，加强信息共享、互相沟通，形成打击非法集资的高压态势，切实保护群众合法权益，维护全区正常的经济秩序和社会稳定大局。