天水市2014年度行政处罚案卷评查工作总结

天水市2014年度行政处罚案卷评查工作总结

为进一步规范行政执法行为，提高行政执法水平，提升行政执法案卷质量，促进依法行政，按照《甘肃省政府法制办公室关于行政处罚案卷评查工作的通知》和《天水市行政执法案卷评查办法》、《天水市2014年依法行政工作要点》要求，市政府法制办于2014年7月上旬开始，组织开展了全市行政执法案卷评查工作。

一、基本情况

今年7月9日，我办印发了《关于在全市开展行政执法案卷评查工作的通知》，对市、县区两级行政执法单位2013年7月1日至2014年6月30日期间形成的行政许可、行政处罚、行政复议3类案卷的评查工作进行了安排部署。8月18日，《甘肃省政府法制办公室关于行政处罚案卷评查工作的通知》下发后，我办按照通知要求，印发了《关于全市行政执法案卷评查工作的补充通知》，组织全市各行政执法单位依照《甘肃省行政处罚案卷评查内容和标准》，对本年度行政处罚案卷再一次进行了评查。

在自查阶段，市、县区两级行政执法部门、单位共对本年度形成的11342宗行政处罚案卷中的9185宗进行了自查，评查面为80.98%；评出优秀案卷5985宗，占评查总数的65.16%。在抽查阶段，市政府法制办共抽查市直行政执法部门、驻市有关单位和7个县区行政处罚案卷88宗，评出优秀案卷80宗，占评查总数的90.91%。经认真评选，确定11个单位为“2014年度行政执法案卷评查工作先进单位”，15宗行政执法案卷为“2014年度优秀行政执法案卷”，进行了通报表彰。

二、主要做法

（一）周密安排部署。行政执法案卷是行政执法办案的记录，执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。为此，我市把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重，认真研究部署，全力抓好落实。7月初，市政府法制办下发了评查通知，对开展案卷评查工作作出了详细具体的规定。各县区政府、各行政执法部门、单位对案卷评查工作高度重视，成立了案卷评查工作领导小组，使案卷评查工作有领导抓，有机构管，有专人办。

（二）认真开展评查。我市案卷评查工作采取各县区、各部门、各单位首先认真自查，然后由市政府法制办重点抽查的方式开展。从评查情况看，各县区、各部门、各单位采取有力措施，扎扎实实开展了自评，绝大多数部门单位评查数量达到了100%。在集中抽查阶段，我们采取一卷一表的方式，对各县区、各部门、各单位报送的案卷，严格按照《甘肃省行政处罚案卷评查内容和标准》和《天水市行政执法案卷评查办法》中的评查内容和标准逐宗进行评查，作出评查意见和评分。

（三）加大整改力度。开展案卷评查的目的在于通过案卷评查，引导各级行政执法部门、单位规范行政执法行为、提高行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门、各单位对评查中发现的问题要注意及时进行梳理汇总，认真分析问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动的始终。各县区、各部门、各单位对评查中发现的问题高度重视，通过统一执法文书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规范行政执法工作。

（四）加强综合协调。针对案卷评查工作进展不平衡、评查方式过于简单，在自评阶段打分随意性比较大等问题，市政府法制办加强了对各部门、单位工作的综合协调和督促指导，对工作进展比较缓慢的县区和部门、单位，适时予以督促，对评查过程存在的困难和问题，有针对性的提出解决方案。8月和11月，对7个县区的12个乡镇（街道办事处）、23个部门和15个市政府部门行政执法案卷评查、规范行政处罚自由裁量权等工作落实情况进行了督查，印发了整改通知，进一步提出工作要求，确保了案卷评查工作的顺利开展。

三、存在问题和今后打算

总体看，今年的案卷质量较往年有所提高，办案程序更加规范，执法文书更加完善，但还存在一些问题。今年评查的行政处罚案卷主要存在五个方面的问题：

一是事实、证据方面。个别案卷证据种类相对单一，偏重采用调查（询问）笔录或现场检查笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够全面。个别案卷中证据收集有瑕疵，证据材料复印件未注明出处、取证日期，也无行政执法人员或复印件提供者的签名。

二是法律适用方面。一些案卷中引用法律法规不完整。一些行政执法案卷中无适用行政处罚自由裁量标准的记载。一些案卷的行政处罚决定书中未注明作出行政处罚决定机关的行政执法主体资格证号、行政执法人员姓名和执法证号。

三是程序方面。一些案卷中告知行政复议、行政诉讼救济途径不正确或不规范。一些案卷送达程序不规范，存在无送达回证、送达回证未加盖送达单位公章或只有一名行政执法人员签名等问题。

四是文书制作方面。现场检查笔录制作不规范，对现场情况记录不完整、不准确。执法文书中，存在字迹不够工整、行文有错别字等现象。

五是归档装订方面。一些部门的案卷未装订。一些部门的案卷编号、卷皮制作、目录填写、材料排序不规范。一些案卷无页码。个别案卷卷内文书资料纸张大小不统一，票据等纸张较小的证据资料入卷不规范。

此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是有些部门和个别县区对此项工作不够重视，工作进展不平衡，影响了全市开展此项工作的进度；二是一些部门的自查工作不深不细，有的流于形式；三是个别市政府部门的案卷自查率未达到100%；四是县区和一些部门法制工作力量薄弱，案卷评查组织工作不力，自查、抽查质量不高。针对这些问题，我们将在今后工作中加以改进。

一是进一步提高对案卷评查工作重要性认识。行政执法案卷评查是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要制度。今后我们将把案卷评查作为提高办案质量、规范执法行为、推进依法行政的一项长效机制来抓。根据《评查办法》的要求，每年组织一次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政执法行为。

二是加强问题的整改。结合本次案卷评查查找的问题，分析原因，明确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。进一步完善行政执法文书，规范行政执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。

三是加强学习培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要，需要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律知识培训工作，不断提高行政执法人员的执法水平。